摩根大通等机构卷入“拍卖利率证券”调查

时间:2008-08-13 13:00:22 来源:www.gszh.com 作者:gszh

　前几天，花旗银行因为故意向客户隐瞒拍卖利率证券的风险，使大量投资者无端遭受损失，最终花了70亿美元来解决问题。而昨天，美国监管机构表示，对华尔街银行的“拍卖利率证券”调查还将扩大，而这一次面临被调查的机构包括摩根大通、摩根士丹利和美联银行。

　　纽约州总检察官安德鲁?库奥默昨天向这三家公司发出了信件，表示开始就“拍卖利率证券”事项进行调查。拍卖利率证券是一种长期债券类产品，由市政当局和其他发行者发售，产品利率会定期通过拍卖来重新设定。在2月份崩盘之前，它的总市值大约为3300亿美元。但随着次贷危机给银行业带来流动性紧张，许多银行停止了这一交易品种，导致许多投资者手中虽然握有这种证券却无法交易。美国证券监管机构和州检察院认为，华尔街银行故意向客户隐瞒拍卖利率证券的风险，使得大量投资者无端遭受损失，随后花旗集团等受到监管部门的调查。上周末，花旗银行同意从投资者手中回购价值约70亿美元的拍卖利率证券，并支付1亿美元的罚款，以了解监管当局对其进行的相关指控。瑞银集团已经同意支付1.50亿美元的罚款，并开始回购186亿美元的拍卖利率证券，是调查开始以来达成的金额最大的和解协议。

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